Master Propio en Compliance Officer


El Compliance Officer es el responsable de diseñar y gestionar el cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que le corresponda a la empresa, puede ser ejercido tanto por personas físicas individuales como por órganos colegiados, o por abogados o bufet externos.

Adaptarse a la nueva legislación y corrientes internacionales en torno al cumplimiento normativo y control interno de cualquier tipo de organización especialmente desde la modificación de la Ley Orgánica del Código Penal que ha introducido notables aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas,  es la principal razón de ser del Máster de  Compliance Officer.

Si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores, el nuevo ordenamiento jurídico implica que las penas se imponen también a la empresa, recogiéndose además en este mismo ordenamiento cómo deben ser los modelos de organización y control.

Este nivel de diligencia especial se concretaría en específicos deberes de implementación, mantenimiento,  vigilancia y control sobre los procesos, estableciendo mecanismos que fomenten la cultura Compliance.

Este deber de control, reputacionalmente también debería extenderse a los compromisos asumidos voluntariamente por la organización ligadas a valores o buenas prácticas, materializados a través de Códigos éticos, Códigos de buenas conductas, acciones estas estrechamente ligadas a la gestión de la Responsabilidad Social.

El programa de compliance dependerá del tipo de empresa y de la actividad de ésta, debiendo analizar sus riesgos específicos y el contexto concreto en el que opera, además,  deberá ser revisado y modificado periódicamente.

Las principales funciones del Compliance officer son: la identificación de riesgos potenciales,  establecer medidas preventivas y correctivas,  analizar cambios estatutarios y reguladores, sensibilizar y formar a los  empleados de la compañía sobre estos temas  a fin de que apliquen la normativa y realizar una verificación periódica del modelo y su modificación, además de velar por las correctas medidas correctivas ante cualquier incidencia que le haya sido comunicada.

El “Compliance Officer” es claramente una nueva profesión con gran futuro porque, si bien hace unos años la normativa en el entorno de los negocios y la empresa no era tan compleja y no requería de tanta cualificación para llevar a cabo los controles internos, actualmente esto es completamente distinto, no solo por las  exigencias  legales, que cada vez son mayores, sino por los requisitos y demanda  del mercado ya que las grandes empresas, por su Cultura de Cumplimiento, lo están haciendo extensivo a sus grupos de relación, entre ellos a los proveedores.

Testimonios de alumnos de las ediciones anteriores.

Principales objetivos:

  • Preparar y formar a la figura de Compliance Officer para su desempeño profesional.
  • Dotar de capacidad de dirección, coordinación y gestión orientada a la aplicación de los conocimientos adquiridos y la resolución de problemas en entornos o contextos empresariales desde la perspectiva del Compliance, desarrollando una adecuada gestión y responsabilidad.
  • Capacidad de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información, sobre las responsabilidades penales, sociales y éticas en el ejercicio profesional, y su incidencia en la sociedad respecto de la competencias del Compliance Officer.
  • Capacidad para formarse constante y permanentemente con objeto de solucionar problemas en este campo, incrementando la capacidad para prevenirlos, detectarlos, definirlos, proponer soluciones alternativas, elegir las más adecuadas y, finalmente, resolverlos.
  • El alumno adquirirá los conocimientos, habilidades y gestión de herramientas necesarias para la implementación, mantenimiento y evaluación de un sistema de Compliance con los más altos estándarse internacionales. 

METODOLOGÍA Y PROGRAMA DE EMPLEABILIDAD E INSERCIÓN PROFESIONAL

  • Muy práctica e Interactiva basada en el “learning by doing” y centrada en el trabajo en equipo para el cumplimiento de los objetivos planteados.
  • Colaborativa orientada al enfoque, desarrollo y evaluación de casos prácticos y proyectos reales, en equipo y con tutorías de directivos y empresarios, quienes conformarán el Tribunal de evaluación de estos proyectos, conjuntamente con los profesores del máster.
  • Se realizarán visitas a empresas y organizaciones de referencia, encuentros y debates con directivos para identificar las mejores prácticas y contrastar la aplicación de los criterios de integración de los sistemas de dirección y gestión con el cumplimiento normativo.
  • Se colaborará estrechamente con la Asociación Española de Compliance (Cumplen) en estudios de I+D.

PROGRAMA DE EMPLEABILIDAD E INSERCIÓN PROFESIONAL

  • Posibilidad de prácticas empresariales, desarrollo de casos prácticos y proyectos reales tutorizados por profesionales de primer nivel internacional en las organizaciones y empresas adheridas al programa.

1. Introducción a la Empresa.

2.  Introducción al Derecho Regulatorio.

3.  Introducción al concepto de Compliance y Gobierno Corporativo.

4.  La figura del Compliance Officer.

5.  Introducción a la Responsabilidad Social Corporativa.

6.  Introducción a la UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance

7.  Implantación de un programa de Compliance.

8. La evaluación de riesgos.

9. Marco Normativo y Políticas de Compliance.

10.  Anticorrupción.

11.  Conflicto de Intereses.

12.  Prevención de Blanqueo de Capitales.

13. Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información.

14.   Seguridad de la Información y las evidencias digitales.

15.  El control financiero y fiscalidad en la empresa.

16.  Otros marcos de referencia.

17.  Canal de denuncias e Investigaciones.

18.  Control y monitorización del sistema de Compliance.

19.  Auditoria y Aseguramiento de un programa de cumplimiento.

DIRECCIÓN:

Felipe Solano:
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Eduardo Navarro: 
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COORDINACIÓN:

 

Zulma Escalante
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PROFESORES:

 Albert de la Funte
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Alejandra Espinosa
Alfredo Domínguez
 https://www.linkedin.com/in/alfredo-dom%C3%ADnguez-ruiz-huerta-31744427/
Alvaro Arjona
 https://www.linkedin.com/in/alvaro-arjona-ph-d-0991b8a/
Ángel Alloza
https://www.linkedin.com/in/angelalloza/
Caridad Gómez
https://www.linkedin.com/in/caridad-g%C3%B3mez-mourelo-5603a15b/
Carlos Balmisa
 https://www.linkedin.com/in/carlos-balmisa-garc%C3%ADa-serrano-4793b335/
Cristina del Val
 https://www.linkedin.com/in/cristinadelval2/
David López
 https://www.linkedin.com/in/david-l%C3%B3pez-med%C3%ADna-56219120/
Domingo Delgado
https://www.linkedin.com/in/domingo-delgado-69a9b53b/
Elena Bascones
Elena Fernández
https://www.linkedin.com/in/elena-fernandez-saez-5442ba31/
Eloy Velazco
Elvira Andrés
https://www.linkedin.com/in/elvira-andr%C3%A9s-monte-267079ba/
Emilio Hernández
https://www.linkedin.com/in/emilio-hernandez-07173a3/
Hernan Huwyler
https://www.linkedin.com/in/hernanwyler/
Ignacio Esteban
https://www.linkedin.com/in/ignacioestebanros/
Javier Pujol
https://www.linkedin.com/in/javier-puyol-montero-5b664810/
Jesús Pindado
https://www.linkedin.com/in/jesus-pindado-delgado-1074b065/
Joaquín Guerola
https://www.linkedin.com/in/joaqu%C3%ADn-guerola-gonz%C3%A1lvez-09061a42/
José Enrique Díaz
https://www.linkedin.com/in/jos%C3%A9-enrique-d%C3%ADaz-menaya-b7908a107/
José López del castillo
https://www.linkedin.com/in/jose-lopez-del-castillo-6232075a/
José Luis Blasco
   https://www.linkedin.com/in/joseluisblasco/
José María Buendía
 https://www.linkedin.com/in/jos%C3%A9-mar%C3%ADa-buend%C3%ADa-lamela-a645873/
Juan Antonio Frago
  https://www.linkedin.com/in/juanantoniofragoamada/
Manuel Quintanar
Manuel Sanchez
https://www.linkedin.com/in/manuel-s%C3%A1nchez-de-diego-85783813/
María Hernández
https://www.linkedin.com/in/mhernandezcompliance/
María Rodriguez
  https://www.linkedin.com/in/maria-rodriguez-gonzalez-09597b4a/
María Rojo
https://www.linkedin.com/in/mariarojo/
Mayte Almeida
 https://www.linkedin.com/in/mayte-almeida-santolaria-93523ab5/
Miguel Ángel Encinar del Pozo
Miguel Udando
 https://www.linkedin.com/in/miguel-udaondo-7586705/
Miquel Alonso
https://www.linkedin.com/in/mikel-alonso-phd-3049213b/
Miquel Fortuny
  https://www.linkedin.com/in/fortunymiquel/
Nieves Márquez
 https://www.linkedin.com/in/nieves-m%C3%A1rquez-de-santos-617b06a/
Pablo García Valdecasas
https://www.linkedin.com/in/pablo-garc%C3%ADa-valdecasas-69444935/
Pablo Miranda
https://www.linkedin.com/in/pablo-miranda-l%C3%B3pez-2a28292/
Salvador Roman
https://www.linkedin.com/in/salvador-roman-garcia-ba0655b3/
Victor Garcimartin
https://www.linkedin.com/in/victor-garcimartin-rodr%C3%ADguez-73243021/
Yolanda Díaz Alcaide
 https://www.linkedin.com/in/yolandadiazalcaide/

Duración: Octubre de 2019 al 30 de Junio de 2020

Horario:

Clases presenciales: de lunes a miércoles de 18 a 21 h.

Jueves puntuales para trabajar clases prácticas.

Semipresencial: para alumnos que residan fuera de Madrid, asistencia presencial mínima. El resto del curso se realizará a través del Campus Virtual de la UCM.

PERFIL DEL ESTUDIANTE:

  • Graduados universitarios que buscan una formación integral, que les facilite la empleabilidad e inserción laboral.
  • Profesionales de la gestión (pública y empresarial): directivos y mandos intermedios que precisen potenciar sus capacidades, conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

INVERSIÓN: 7.800 €, con opción de pago aplazado.

  • Posibilidad de acogerse al sistema de formación bonificada para empresas.

Formación bonificada

La Universidad Complutense de Madrid está inscrita en el Registro Estatal de Entidades de Formación que depende de la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), como entidad que puede impartir formación profesional para el empleo, lo que implica que su empresa u organismo puede acogerse al sistema de formación bonificada, de acuerdo con lo establecido en la Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el Empleo.

Todas las empresas disponen de un Crédito anual exclusivamente destinado a la formación de sus trabajadores que pueden hacer efectivo mediante la aplicación de bonificaciones a la Seguridad Social para formar a sus trabajadores a coste cero (siempre que se cumplan determinadas condiciones). Si esta cantidad no se utiliza, se pierde.

Aproveche el crédito del que dispone su empresa para matricularse en nuestra amplia oferta de títulos de Formación Permanente.

Más información sobre los servicios de Formación Bonificada

Jornadas eventos del Máster Compliance Officer.