Desarrollar al Compliance Officer en la adquisición de nuevos conocimientos y habilidades necesarios para el diseño e implantación, mantenimiento y evaluación de programas de Compliance con los más altos estándares internacionales, fomentando y desarrollando una cultura de cumplimiento.

El Curso tiene como principales objetivos preparar y formar a la figura de Compliance Officer para su desempeño profesional con una visión estratégica y empresarial. Concretamente dotarle de capacidad de dirección, coordinación y gestión orientada a la aplicación de los conocimientos adquiridos desde un punto de vista estratégico y la resolución de problemas en entornos empresariales complejos desde la perspectiva del Compliance.

Para el cumplimiento de estos objetivos, se trabajan de manera simultánea tres dimensiones: materias técnicas y específicas del Compliance, materias de inserción del compliance en la empresa u organización y el desarrollo de habilidades necesarias para la aplicación del conocimiento técnico adquirido.

Para evaluar el proceso formativo se utilizan diferentes parámetros, con el fin de contrastar tanto la implicación del alumno en el desarrollo del curso, como el grado de aprovechamiento. A lo largo de cada módulo, los alumnos son evaluados sobre los siguientes aspectos:

• Conocimiento de la materia.
• Participación: frecuencia y calidad de las intervenciones.
• Regularidad en el seguimiento del módulo.
• Realización de actividades online.
• Puntualidad en la entrega de ejercicios y participaciones en los foros y en general, se tendrá en cuenta la puntualidad en todas las actividades relacionadas con el módulo.
• Actitud al trabajo en equipo, colaboración, liderazgo y orientación a resultados.

Criterios de evaluación para los módulos:
• Participación en foros y videoconferencias.
• Realización de casos prácticos.
• Pruebas objetivas (éstas quedarán a criterio de la dirección, según vean la evolución en la adquisión de conocimientos por parte de los alumnos).

De las intervenciones en los foros del campus virtual:
• Calidad de las participaciones.
• Oportunidad de los mensajes.
• Grado de eficacia y persuasión en las discusiones colectivas.
• Contribución a crear un buen ambiente entre los participantes.

La evaluación de las actividades del máster (pruebas objetivas, ejercicios, casos prácticos, participación en foros, desarrollo de retos y proyectos, etc.), constará principalmente de tres criterios básicos, a fin de valorar el nivel de compromiso, el conocimiento adquirido y la contribución aportada en los retos y proyectos.

La calificación final será resultado de un promedio de la participación continua, pruebas objetivas, retos y proyectos y la evaluación cruzada de los alumnos. Los alumnos también evalúan la participación de sus compañeros.

1. Cumplimiento normativo y cultura ética y de compliance.
2. Introducción al concepto de Compliance y Gobierno Corporativo.
3. La figura del Compliance Officer.
4. Visión estratégica de la sostenibilidad, ESG y su relación con el compliance.
5. Visión estratégica del Compliance.
6. UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance e ISO 37301. Sistema gestión de compliance.
7. Implantación de un programa de Compliance.
8. La evaluación de riesgos.
9. Marco Normativo y Políticas de Compliance.
10. Anticorrupción.
11. Conflicto de Intereses.
12. Prevención de Blanqueo de Capitales.
13. Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información.
14. Seguridad de la Información y las evidencias digitales.
15. El control financiero y fiscalidad en la empresa.
16. Otros marcos de referencia.
17. Canal de denuncias e Investigaciones.
18. Control y monitorización del sistema de Compliance.
19. Auditoría y aseguramiento de un programa de cumplimiento.

Dirección:

Felipe Solano: https://www.linkedin.com/in/luis-felipe-solano-santos-263290168/

Eduardo Navarro: https://www.linkedin.com/in/eduardonavarrovillaverde/

Coordinación:

Zulma Escalante: https://www.linkedin.com/in/zulmaescalante/